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湖南4家私募机构遭责令整改

来源:三湘都市报 作者:潘显璇 肖娴 编辑:翁子茜 2019-08-19 14:36:46
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近日,湖南证监局公布4份行政监管措施决定书,湖南兆富资产管理有限公司、湖南瑞启汇资产管理有限公司、湖南恒途投资有限公司、长沙乐观投资管理有限公司4家私募管理机构,因在2019年私募基金专项检查工作中被查出存在多项违规行为,被责令整改。

未及时更新在中国基金业协会登记备案的信息,未对基金产品进行风险评级,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估……从行政监管措施决定书的内容来看,4家机构在开展私募基金业务中存在的违规行为大同小异。其中,违规问题最多的是长沙乐观投资管理有限公司,存在未及时更新登记备案信息、从业人员不具备基金从业资格等6大违规事项。湖南证监局责令4家私募机构对存在的问题进行整改,并于2019年10月10日前提交整改报告。

来源:三湘都市报

作者:潘显璇 肖娴

编辑:翁子茜

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